技術轉移成果轉化制度和政策模式和機制
2016年3月22日 來源：防爆云平臺--防爆產(chǎn)業(yè)鏈一站式O2O服務平臺 防爆電氣、防爆電機、防爆通訊、防爆空調(diào) 瀏覽 3115 次
自上個世紀四十年代世界科技、經(jīng)濟的中心從歐洲轉到美國以來，美國一直作為科學技術發(fā)展的引擎，引領高新技術及其產(chǎn)業(yè)的發(fā)展逾七十年之久而仍執(zhí)世界科技經(jīng)濟發(fā)展之牛耳，其他國家難以超越，即使在金融危機爆發(fā)的今天，其制度所具有的修復能力使其繼續(xù)保持無可挑戰(zhàn)的超級大國地位，在可預見的將來，似乎也看不到世界科技經(jīng)濟中心新一輪轉移的跡象，美國必有其深刻的原因。美國的科學、技術、產(chǎn)業(yè)到市場的商品化之間，既有市場經(jīng)濟“無形之手”的調(diào)節(jié)作用，更有科技產(chǎn)業(yè)制度的恰當安排，以及國家基礎性法理制度的各項設計。美國的科技管理體制大致經(jīng)歷了二戰(zhàn)前的自由發(fā)展時期（1940年前）、1940年至1970年因國際政治環(huán)境所推行的以軍事為主要目的的研發(fā)體系、1970年至1988年的轉型時期和1988年以來以提升國家綜合競爭力為主要目標制訂科技政策的幾個階段。本文將集中在科學，主要是技術與產(chǎn)業(yè)的關系，聚焦美國政府在推動技術向產(chǎn)業(yè)轉移和擴散方面162項制度設計，嘗試做一番考察和探微。
一、法律上的制度支持
在上個世紀七十年代，美國的制造業(yè)逐漸被日本、歐洲以及一些新興工業(yè)化國家所趕上，科技對經(jīng)濟的支持受困于其專利所屬權（聯(lián)邦政府資助項目的成果所有權歸聯(lián)邦政府）及多達24種缺乏一致性的專利授權政策而難以向企業(yè)迅速的轉化，1980年由聯(lián)邦政府享有所有權的專利技術大約有2.8萬項，其中不到5%被商業(yè)開發(fā)。當美國政府意識到這一問題的嚴重性時，遂從1980年開始，從法制化國家的根基著手，制定了一系列促進技術轉移專利成果轉化的法律，在國家制度的層面上支持技術轉移和成果轉化。
《杜拜法》（1980）規(guī)定，大學、非營利機構和小企業(yè)在聯(lián)邦政府經(jīng)費資助下所獲得的成果的所有權歸其自己，并可以向產(chǎn)業(yè)界轉讓。《史蒂文森.懷德勒技術創(chuàng)新法》（1980）主要是促進聯(lián)邦實驗室將其技術向產(chǎn)業(yè)界轉移，要求聯(lián)邦實驗室將其預算的0.5%（后修訂為充足的經(jīng)費）用于支持技術轉移活動?！缎∑髽I(yè)創(chuàng)新法》（1982）設立了小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃，對小企業(yè)的研發(fā)提供支持?！秶液献餮芯糠ā罚?984）允許兩家以上的公司不受《反托拉斯法》的限制共同研發(fā)，并因此組建了若干個技術轉移聯(lián)盟?！渡虡嗣鞔_法》（1984）對《杜拜法》的有關條款進行了修正?！堵?lián)邦政府轉移法》（1986）對《史蒂文森.懷德勒技術創(chuàng)新法》進行了修訂，規(guī)定技術轉讓工作是研究人員的職責，將對技術轉讓進行績效考核，支持國家實驗室與大學、企業(yè)聯(lián)合開展研發(fā)。聯(lián)合研發(fā)的企業(yè)也共同擁有成果權，但是，如果企業(yè)遲遲不能將此成果進行轉化，政府將有權將此成果收回轉讓給有能力的企業(yè)進行產(chǎn)業(yè)化。｛（12591號總統(tǒng)令》（1987）要求聯(lián)邦實驗室和政府通過加強技術轉讓支持大學和企業(yè)?！毒C合貿(mào)易與技術競爭法》（1988）授權商務部資助成立地方制造技術轉讓中心，加強國家標準與技術研究院的技術轉讓職能，組織研究機構與企業(yè)共同實施“先進技術計劃”和“制造業(yè)發(fā)展合作計劃”，授權教育部管理技術轉讓培訓中心?！秶腋偁幜夹g轉讓法》（1989）對能源部核武器實驗室提出技術轉讓任務，《美國技術卓越法》（1991）允許知識產(chǎn)權在合作研發(fā)者之間進行交換，《小企業(yè)研發(fā)加強法》（1992）啟動“小企業(yè)技術轉讓計劃”，資助小企業(yè)與大學等聯(lián)合開展研發(fā)活動，《聯(lián)邦政府技術轉讓促進法》（1995）將對科技人員從專利權使用費獲取的獎勵上線從10萬美元提高到15萬美元，《技術轉讓商業(yè)化法》（2000）增加了在其他條件相近的情況下，優(yōu)先將研發(fā)成果授予中小企業(yè)。這些法律組成了一個較完整的既規(guī)范、調(diào)適，又有導向和支持技術向產(chǎn)業(yè)轉移和擴散的制度體系，技術轉移也因此上升到國家科技經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的層面。
二、大學和國立科研機構的技術轉移
1.設立技術轉移機構
美國具有較強科研實力的大學都設有專門的機構負責技術轉移工作，在工程技術類院系里還有專責人員負責技術轉移工作，這些工作人員由技術、法律、金融、管理等方面的專家組成。為了促進和協(xié)調(diào)技術轉移工作，成立了全美大學技術轉移協(xié)會，有會員200多家。美國大學技術轉移機構有3種運行模式：第一種是威斯康星校友研究基金會（WARF）模式，該基金會雖然是該大學的附屬機構，但具有獨立的法律地位開展活動。第二種是麻省理工學院采取的第三方委托模式，加州大學伯克利大學教授Cottrell建立的研究公司限C）獨立于大學，1937年麻省理工學院與RC簽署協(xié)議，將學院的發(fā)明交給RC，由RC負責專利申請和許可事宜，收入與麻省理工學院四六分成。第三種是斯坦福大學模式，即學校出面申請專利，再把專利許可給企業(yè)界，這是目前廣泛采取的模式。在大學里，技術轉移并非以經(jīng)濟回報作為其終目的，而實現(xiàn)技術的商業(yè)價值才是技術轉移的首要目標。在學校技術轉移機構里下設研究管理、技術風險、知識產(chǎn)權、合作研究和商業(yè)開發(fā)等部門，對研發(fā)的技術和成果進行技術甄別、商業(yè)前景分析、專利代理、轉讓許可、知識產(chǎn)權保護和實施過程的跟蹤管理。
美國的國立科研機構（如國立衛(wèi)生研究院和聯(lián)邦實驗室）大多都設有專門部門負責技術轉移工作，從事技術轉移的工作人員既要有一定的技術背景，也要具有一定的法律知識，有一部分工作人員本身就是律師。技術轉移工作人員協(xié)助科研人員撰寫專利申請書，負責技術轉讓的談判。
2.企業(yè)大學聯(lián)合研究中心
美國國家科學基金會（NSF）1972年作出決策，加強大學和工業(yè)的合作，鼓勵工業(yè)企業(yè)進行實驗性的R＆D活動，促進大學在工業(yè)企業(yè)建立分支機構。
制度和體系：美國推動技術轉移成果轉化的考察和啟示
倡導大學和工業(yè)企業(yè)建立合作研究中心。1990年，工業(yè)大學合作研究中心6UCRC）方案正式付諸實施，全美已成立55個合作研究中心，這些中心雖附屬于大學，但與企業(yè)界有著緊密的聯(lián)系，根據(jù)企業(yè)的技術需求開展課題研究。國家科學基金會O盯S）指導各中心工作，并向每一個中心資助5萬美元，而企業(yè)界向每一個中心的贊助不少于30萬美元，大部分大學也為其所在的中心提供直接或間接的財政支持，共同推進合作研究中心的工作。比較著名的合作研究中心有麻省理工學院復合物加工研究中心、倫塞勒工學院計算機制圖研究中心、羅得島大學機器人研究中心、沃爾賽斯特工學院自動化技術研究中心等。美國FUCR有三種主要形式：一是單一的有限伙伴關系，即一個大學與幾個企業(yè)聯(lián)合形成的中心，這種形式占55.%.60%；二是多個學校與多個企業(yè)進行合作的中心，這種形式占20%.30%；三是合同計劃書的方式，即企業(yè)和大學以簽定合同的方式廣泛進行合作，這種形式約占10%。
3. 大學工程中心
在高等學校建立工程研究中心，先也是由美國開始的。1984年，國家科學基金會0盯S）提出了建立225個“工程研究中心＂正RC）的計劃，該計劃于1985年開始實施，到目前已有21個工程研究中心。ERC的主要任務是針對工業(yè)技術需求開展聯(lián)合研究，同時著力培養(yǎng)工業(yè)生產(chǎn)所需的工程技術人員。ERC一般以一所大學的一個或幾個有優(yōu)勢的系、專業(yè)為核心，吸收若干實力雄厚的企業(yè)參與。ERC的經(jīng)費開始主要由國家資助，參與合作的企業(yè)也給予相當?shù)馁Y助，隨著ERC運作的正常化，國家資助逐年減少，企業(yè)的支持則逐年增加，自身也逐漸從市場上爭取經(jīng)費支持。ERC一般都設立由NSF代表、大學代表和企業(yè)代表組成的咨詢委員會、學術委員會、工業(yè)研究委員會和指導委員會等分別負責各項工作。ERC取得了相當大的成功，有利地推進了產(chǎn)學研的合作和技術轉移，為此聯(lián)邦政府決定，參照各工程研究中心的模式，將在大學興辦80—100所國家科學技術中心，探索產(chǎn)學研合作的新途徑。
三、技術轉移的重要平臺和路徑
美國作為科技經(jīng)濟的超級大國，企業(yè)尤其是高科技企業(yè)既是技術創(chuàng)新的主要承擔者，也是技術尤其是高新技術轉移與擴散的主要承載者，而催生高新技術企業(yè)發(fā)育生長的科技工業(yè)園和企業(yè)孵化器就是技術轉移和成果產(chǎn)業(yè)化的重要平臺。
1.科技園
20世紀50年代，美國工商界和政府在一些著名的研究型大學周圍建立了“科技工業(yè)園區(qū)＂。這些園區(qū)大致可分為三種類型：第一，由大學組建，如斯坦福大學于1951年興建“斯坦福研究園＂，并由此帶來了日后“硅谷”的崛起。第二，由企業(yè)組建，如50年代沿波士頓128號公路興辦的“波士頓128號公路高技術園區(qū)＂；第三，由州政府主持組建，如北卡羅來納州于60年代共同組建了“三角研究園”。除了上面三個舉世聞名的科技工業(yè)園區(qū)之外，美國還有一些頗有影響的科技工業(yè)園區(qū)，如位于橡樹嶺國家實驗室和田納西大學區(qū)域的“田納西技術走廊”、佐治亞理工學院的“亞特蘭大高技術園”、由企業(yè)組建的佛羅里達電子工業(yè)帶和由奧斯汀市政府主導的“奧斯汀高技術中心’’等?？萍紙@區(qū)將科研力量雄厚的大學和高新技術企業(yè)聯(lián)合起來，尤其是科技園具有良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境和條件，會吸引和推動科技人員攜帶技術成果向企業(yè)轉移或自己創(chuàng)辦企業(yè)，成為推動產(chǎn)研結合、技術轉移和科技成果商業(yè)化頗具吸引 力的平臺。
2.孵化器
企業(yè)孵化器（BusinessIncubator）是將具有市場前景的技術和成果孵化出科技型企業(yè)，它不僅向孵化企業(yè)提供適宜發(fā)展和營商的場地，還提供工商、稅務、安全、管理、技術、融資等各種服務，解決在企業(yè)新設立階段可能遇到的各種困難，提高了新辦小企業(yè)，尤其是不具有創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗的科技人員創(chuàng)辦科技企業(yè)的成功率。美國企業(yè)孵化器可分為四種類型：第一類由地方政府或非盈利組織主辦，約占孵化器總數(shù)的51%。除地方政府創(chuàng)辦外，有些非盈利組織出于公益的目的，也參與創(chuàng)辦了一些企業(yè)孵化器，如“芝加哥產(chǎn)業(yè)開發(fā)委員會”就辦了一個孵化器。第二類由大學和研究機構為了迅速推廣科研成果而創(chuàng)建的，約占孵化器總數(shù)的18%。第三類由由風險投資基金等企業(yè)主辦，約占孵化器總數(shù)的22%，通過給進入孵化器的企業(yè)投資而在未來獲得利益。第四類由政府、非盈利機構和企業(yè)共同興辦，約占孵化器總數(shù)的9%。據(jù)美國企業(yè)孵化器協(xié)會統(tǒng)計，凡未經(jīng)孵化器孵化的小企業(yè)，50%在創(chuàng)辦的頭5年內(nèi)垮臺，而經(jīng)過孵化的小企業(yè)80%都在激烈的競爭中生存下來并得到發(fā)展，成功率大大提高。在企業(yè)孵化器誕生前的20年中，美國年平均新增9000家企業(yè)，在企業(yè)孵化器誕生之后的5年中，年平均新增7.4萬家企業(yè)。企業(yè)孵化器致力于培養(yǎng)創(chuàng)新型、技術密集型的新設立企業(yè)，通過提供完善的創(chuàng)業(yè)設施和全方位的創(chuàng)業(yè)服務，使孵化企業(yè)的失敗率降到限度，并通過經(jīng)營小企業(yè)的實踐鍛煉和企業(yè)孵化器的輔導，造就一大批科技型企業(yè)家。事實表明，這些企業(yè)孵化器在推動產(chǎn)學研合作、促進科研成果轉化、發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)等方面都獲得了顯著的社會經(jīng)濟效益。
3.創(chuàng)業(yè)牽引
美國完善的市場經(jīng)濟體制、健全的法律制度、崇尚創(chuàng)新和富于冒險的精神、寬容失敗的文化、發(fā)達的投融資市場和完善的個人保障體系，使美國成為創(chuàng)業(yè)，尤其是風險極大的高科技創(chuàng)業(yè)的熱土和樂園，另一方面，一個個身邊發(fā)生的教授、學生或科技人員創(chuàng)業(yè)成功，獲得巨大財富的例子激勵著科研人員攜帶自己的技術和成果實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)夢想?？萍既藛T創(chuàng)業(yè)既是技術轉移中直接、有效的方式，也是高科技企業(yè)孕育的主要方式，這種方式在將科研成果轉換為高技術產(chǎn)品和商品的同時，也完成了科學家向企業(yè)家的轉換，盡管這種“雙重轉換”的成功率并不很高，但“技術擁有人”的轉移始終是促進技術轉移重要的因素和有效的方式。
4.技術許可
大學和研究機構作為專利技術和成果的擁有者，常常通過專利許可和技術轉讓的方式完成技術轉移，從發(fā)展趨勢看，這種模式規(guī)避了大學和絕大多數(shù)科技人員雖掌握專利技術，但并不擅長成果孵化、創(chuàng)辦企業(yè)的實際情況，同時，美國關于專利、技術保密和商業(yè)利益健全的法律體系足以保證技術擁有者的知識產(chǎn)權和商業(yè)利益，大學和科研機構大都設有專門的技術轉移機構和專職工作人員隨時提供全方位的服務，所以，這一模式無疑是科研人員的技術轉移渠道，也是大學和科研單位成果產(chǎn)業(yè)化的主要方式之一。
四、組建技術聯(lián)盟
美國為了加快大學、國家實驗室等研究機構的科研成果向企業(yè)界轉移，除了在大學建立技術轉移辦公室之外，還建立了全國性的技術轉讓網(wǎng)絡，包括國家技術轉移中一5，（m－rc）、聯(lián)邦實驗室技術轉讓聯(lián)合體（FLC）和國家技術信息中一5，（NTIS）。NrrC成立于1989年，有全時工作人員110名，經(jīng)費主要來自美國航空航天局（NASA）、能源部（DOE）、聯(lián)邦小企業(yè)局（SBA）等，其主要任務是將聯(lián)邦政府每年撥出700多億美元資助的國家實驗室、大學等研究項目所產(chǎn)生的技術和成果迅速向產(chǎn)業(yè)界轉移和商業(yè)化，NTTC在全國建立了6個區(qū)域技術轉移中心：分別是南部技術應用中心、中部技術轉讓中心、東北部技術商品化中心、大西洋技術應用中心、中西部大湖工業(yè)技術中心和西部區(qū)域技術轉移中心。FLC成立于1974年，是一個由700多家聯(lián)邦實驗室所組成的全國性技術轉移網(wǎng)絡組織，幾乎所有雇員在10人以上的聯(lián)邦實驗室、中心及它們所隸屬的聯(lián)邦部門和機構都是FLC的成員，各聯(lián)邦實驗室將其預算的0.008%用作FLC的運行經(jīng)費。它的主要職能是：開展與技術轉移有關的培訓、咨詢和信息交流，促進聯(lián)邦實驗室之間的交流和合作，促進聯(lián)邦實驗室與地方的技術轉移組織之間的交流與合作等。NTIS主要任務是協(xié)調(diào)各聯(lián)邦實驗室的工作，及時將聯(lián)邦政府資助的相關研究計劃與開發(fā)信息傳寄給工業(yè)界和學術界，同時，通過建立數(shù)據(jù)庫和對信息的處理和管理，為大學、聯(lián)邦實驗室等科研機構和企業(yè)界之間的合作，為中介機構和社會各界提供信息咨詢服務。
五、結論和啟示：美國在轉移技術和產(chǎn)學研方面的系列做法，無不建構在國家管理體制和植根在其歷史文化傳統(tǒng)之上，所以，盡管在操作的層面上戰(zhàn)術上感到能學的很多，然而在宏觀上戰(zhàn)略上似乎又難以學到。當然，如果從學習其精神、領悟其精髓的角度，作為世界科技經(jīng)濟第一強國，美國的經(jīng)驗都給了我們諸多的啟迪。
1.隨著我國法制建設的逐步完善和民眾法律意識的提高，在國家制度的層面上，進一步消除阻礙技術轉移、成果轉化的桎梏和政策障礙，完善我國在這一領域的法律體系，并依據(jù)國家大法，制定推動技術轉移實施的執(zhí)行細則。
2.建立國家和各省、市以及各行業(yè)領域的技術轉移機構，各級財政要對其予以支持，并培養(yǎng)一批懂技術、法律、投融資和企業(yè)管理等相關知識的專職技術轉移人才。比如，中國科學院就可考慮設立院層面的技術轉移管理部門，與院地合作局的職能和工作重心不同，該部門更關注具有市場前景的重大科研項目的立項、跟蹤管理、專利申請及成果的終“出口＂問題；負責專利和知識產(chǎn)權的保護和運營；負責全院技術轉移機構的指導和管理，以及工作人員的培訓；負責與社會資源設立投資基金，推動重大科技成果的產(chǎn)業(yè)化。
3對非基礎性探索性科研課題和從事戰(zhàn)略高技術、應用技術的科研機構的考核，重在其對產(chǎn)業(yè)發(fā)展中共性、關鍵技術突破后所能形成的經(jīng)濟效益為重要指標，科研課題的立項以產(chǎn)業(yè)界企業(yè)的技術需求為導向。鼓勵大學和科研機構與企業(yè)共建技術中心、研發(fā)中心和工程中心，共同申報科研項目，鼓勵大學和科研機構與企業(yè)和產(chǎn)業(yè)界結成戰(zhàn)略聯(lián)盟，鼓勵大學和科研機構與企業(yè)、政府、投資者等j：建科技園、孵化器、技術轉移中心和技術創(chuàng)新及企業(yè)育成中心。
4.制定相關政策，免除科技人員的后顧之憂，支持他們創(chuàng)辦企業(yè)，或支持他們作為“科技特派員”前往企業(yè)工作一段時期，和企業(yè)共同開展研發(fā)工作?？紤]到一般的風險投資基金為了減少風險，其資金的投向更偏向于成熟期的企業(yè)的股權投資，大學和科研單位要積極聘請專業(yè)基金管理人才，單獨募集或吸引社會資金聯(lián)合設立種子基金和創(chuàng)業(yè)投資基金，主要支持其專利實施和成果轉化。
千里之行，始于足下。我們既要學習美國等發(fā)達國家的先進經(jīng)驗，也要結合我國現(xiàn)階段的實際情況，一步一步扎實的構建技術轉移的高效運作網(wǎng)絡建立在我國現(xiàn)行體制和文化下，科技與經(jīng)濟相結合的新模式和新機制。
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